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2016年基金從業資格考試《基金法律法規》歷年真題

2018-05-09 11:31:48| 中公金融人

【導讀】

天津中公天津基金從業資格考試網助力各位考生順利通過證券從業資格考試!小編為大家帶來的是基金從業資格考試模擬試題


單選題(共100題,每小題1分,共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)


1[單選題] 以下關于基金信息披露的完整性原則的說法,不正確的是( )。

A.要事無巨細地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息


2[單選題] 下列屬于基金募集發售工作內容的是( )。

Ⅰ.發售基金

Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件

Ⅲ.提交備案申請

Ⅳ.資金存入專門賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


3[單選題] 基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時,應當( ),并提供業績信息的原始出處,不得片面夸大過往業績,也不得預測所推介基金的未來業績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準確

C.及時、認真、高效

D.認真、準確、客觀


4[單選題] 基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論為指導。

A.MIS

B.網絡

C.4Ps

D.4C


5[單選題] 以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是( )。

A.基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體,以開設投資者教育專欄、制作專題節目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識,提示投資風險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機構也結合客戶和自身業務特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業協會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作


6[單選題] 我國債券型基金的認購費率通常在( )以下,貨幣型基金的認購費一般為( )。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整數倍

D.1%;5元的整數倍


7[單選題] ( )就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時,致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產配置教育

B.投資決策教育

C.權益保護教育

D.投資風險教育


8[單選題] 根據《證券投資基金法》規定,基金托管人應當履行的首要職責是( )。

A.安全保管基金財產

B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

D.按照規定監督基金管理人的運作投資


9[單選題] ( )對證券基金業實行嚴格的監管,對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監管機構

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構


10[單選題] 以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是( )。

A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具,或是暫時存放現金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低,不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場進入門檻高,一般投資者無法進入,屬于場外交易;但資本市場基金門檻低,投資者通過資本市場基金進入資本市場。


11[單選題] 基金管理公司應當設立督察長,對( )負責,經( )聘任,報證券監督管理機構核準。

A.董事會;經營層

B.理事會;董事會

C.總經理;董事會

D.董事會;董事會


12[單選題] 基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是( )。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結算備付金賬戶

D.基金銷售結算專用賬戶


13[單選題] 以下關于證券投資基金分類的意義的說法正確的是( )。

A.有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握,有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B.對基金研究評價機構而言,基金的分類則是進行基金評級的基礎

C.對監管部門而言,明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

D.以上說法都正確


14[單選題] 當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為,涉嫌違法違規的,應該向( )報告。

A.中國人民銀行

B.中國證監業協會

C.中國證監會

D.中國基金業協會


15[單選題] 基金的銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是( )。

A.進行基金投資人風險承受能力調查

B.根據投資者的風險偏好,推薦其合適的基金產品

C.向投資人承諾收益

D.介紹投資人想要了解的基金產品情況


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